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云锋基金高管内幕交易被辞退 六旬母亲亏损3万被罚3万

2019年05月21日 13:44来源:未知手机版

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山东证监局日前公布的一份处罚决定书,将一宗涉及润达医疗的内幕交易案件公之于众。

罚单显示,知名私募股权机构云锋基金执行董事骆某将内幕信息透露给彼时年近六旬的母亲徐某,然后徐某内幕交易润达医疗,亏损3万元,被证监局没收非法所得并罚款3万元。

另据华尔街见闻“全天候科技”消息,5月21日,针对媒体报道的云锋基金执董骆某之母内幕交易一事,云锋基金相关负责人回应,称因触碰公司红线,骆某已被辞退。

该负责人还强调:“从成立第一天起,诚信合规就是云锋基金对员工的基本要求,保密制度更被云锋基金列为“红线”。对于触碰红线的行为,云锋基金绝不姑息。”

内幕交易信息缘起收购事项

行政处罚决定书显示,此案缘起润达医疗的一起重大收购事项。

中国证监会网站截图>

按照处罚书内容,内幕信息的形成过程发生在2016年。该年10月下旬,润达医疗法定代表人、董事长与某基金执行董事骆某进行了会面沟通,其间曾提及该基金控股了瑞莱生物。之后,润达医疗董事长认为瑞莱生物具有一定的投资价值,遂与骆某开始洽谈接触。2016年12月2日,双方初步达成合作意向。

2017年5月9日,润达医疗披露《发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》和摘要,拟以发行股份及支付现金方式购买瑞莱生物100%股权,并向不超过10名特定对象非公开发行股份募集资金。

9月23日,润达医疗发布公告称,终止筹划本次重大资产重组。终止后,公司拟与公司参与设立的产业投资基金(非公司控股主体)共同以现金方式投资瑞莱生物。之后,润达医疗以1亿元买下瑞莱生物8.4818%股权。

2018年3月20日,润达医疗发布出售资产公告,出售瑞莱生物8.48%股权,交易合计1.03亿元。

山东证监局认为,润达医疗拟以发行股份及支付现金方式购买瑞莱生物100%股权,并向不超过10名特定对象非公开发行股份募集资金的信息,公开前构成内幕信息。

2016年12月2日,刘某、王某东与骆某等以电话会议形式就收购瑞莱生物事项初步达成合作意向,该时点为润达医疗收购瑞莱生物内幕信息敏感期的起点;2017年5月9日,润达医疗披露《发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》和摘要,该时点为润达医疗收购瑞莱生物内幕信息敏感期的终点。骆某是内幕信息知情人。>

云锋基金执董骆某向其母泄密

尽管处罚书未提及涉事基金及执行董事骆某的详细信息,但根据已知资料,可知该公司为知名私募股权机构云锋基金。

处罚书提及,2016年10月下旬,某基金执行董事骆某曾提及该基金控股了瑞莱生物。而公开资料显示,2015年10月,云峰基金数亿元投资控股现代生物科技公司——瑞莱生物,该基金的执行董事正是骆某。

云锋基金成立于2010年4月,总部设在上海,并在香港、北京、杭州等多个内地城市设分支机构。目前云锋基金旗下拥有多支美元基金、人民币基金和专项基金,主要涉足互联网、医疗、大文娱、金融、物流与消费等领域。

和一般的私募公司不同,云锋基金出身名门,从成立到现在一直受到行业的高度关注。云锋基金是阿里巴巴董事局主席马云与聚众传媒创始人虞锋一起创办,云锋基金的GP份额中,马云和虞锋是四六开,马云占40%,虞锋占60%。

云峰基金拥有超豪华的管理阵容团队,除了马云和虞锋两位创始人,还有5位董事总经理,分别是李颖、黄鑫、朱艺恺、黄晓滨和赵峻波。其中,李颖曾为KPCB原合伙人、UT斯达康IPTV原副总经理和麦肯锡原咨询顾问。

黄鑫曾是聚众传媒原财务副总裁,拥有6年国内外资本市场投资经验。朱艺恺是亿通国际原常务副总经理、上海电子商务协会副会长。黄晓滨是上海复星医药集团原副总经理。而赵峻波则是上海国际集团金融服务有限公司原董事长,具有22年的金融和投资经验。

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