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又一家私募弃购科创板新股被罚,破发背景下打新风险几何?

2019年11月13日 00:02来源:未知手机版

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原标题:又一家私募弃购科创板新股被罚,破发背景下打新风险几何?

11月以来,已接连有4只科创板新股出现破发情况。在此背景下,因网下打新时弃购而被采取限制措施的私募机构,格外引发关注。

近日,中证协发布公告称,望正资本旗下一产品在科创板“海尔生物”新股发行项目网下申购过程中,存在违反相关规定的行为,因此被列入限制名单6个月。

而对于科创板新股出现破发的情况,多家机构表示乐观,认为“优大于忧”,这意味着市场由情绪主导走向价值回归,未来打新需练就一双“火眼金睛”,挑选真正优质的公司。

打新结果:四进三

在“海尔生物”的网下初步配售结果公告中,望正资本旗下的4只产品入列。根据公告,望正资本旗下的“望正精英-鹏辉1号证券投资基金”、“望正基石一号基金”、“望正精英鹏辉5号私募证券投资基金”、“望正精英鹏辉2号证券投资基金”均分别获配约1.32万股,获配金额分别约为20.54万元。

但其中1只弃购。根据海尔生物发布的《首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》,此次发行采用战略配售、网下发行、网上发行相结合的方式进行。发行人与保荐机构(主承销商)根据初步询价结果综合考虑后,协商确定发行价格为15.53元。而截至11月12日收盘,海尔生物的股价为24.28元。

就网下新股认购情况而言,望正基石投资一号基金未按时缴纳认购资金。作为配售对象,该产品应缴纳总额(获配金额+佣金金额)约20.64万元,实际缴款0元,放弃认购的股份数量合计约1.32万股。

那么,望正资本是何来历?资料显示,深圳望正资产管理有限公司(简称“望正资本”)于2014年8月在深圳前海注册成立,注册资本1000万元,登记于2015年2月。其法定代表人王鹏辉,曾为景顺长城基金公司的明星基金经理,最高时曾管理300多亿元资金。

打新被限6个月

弃购新股属违规行为。根据中证协发布的《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》(下称《管理细则》),网下投资者参与科创板首发股票网下报价后,不得存在获配后未按时足额缴付认购资金及经纪佣金等其他影响发行秩序的情形。

因此,监管措施随之而来。近日,中证协发布第5号首次公开发行股票配售对象限制名单公告,将望正基石投资一号基金列入首发股票配售对象限制名单6个月。这意味着在限制期内,该基金不得参与科创板及主板、中小板、创业板的首发股票网下询价。

这已是第三家因弃购科创板新股而被限制参与打新的私募机构。9月9日,睿策投资旗下两只产品就因在参与安博通网下申购时,未及时缴款,而被列入限制名单6个月。接着,自2019年10月16日起至2020年4月15日,宁聚投资旗下一只产品被列入首次公开发行股票配售对象限制名单。

此外,在参与网下申购时,目前私募机构已出现的违规情况,还包括超规模申购科创板新股。7月23日晚间,中证协将29家私募机构旗下139只涉违规行为的私募产品列入网下打新限制名单,受限时间少则半年,多则一年。

而决定其受限半年还是一年的是违规次数。《管理细则》规定,网下投资者或其管理的配售对象一个自然年度内出现违规情形一次的,将被列入首发股票配售对象限制名单六个月;出现违规情形两次及以上的,将被列入限制名单十二个月。

破发后将加剧分化

值得注意的是,自11月6日首现科创板新股破发情况后,网下打新已不再是“稳赚不赔”的生意。

11月以来,已有4只科创板股票先后破发。11月6日,昊海生科在上市的第6个交易日开盘后不久,股价即跌破89.23元的发行价。同日,刚上市两天的久日新材收盘时跌破66.68元的发行价。11月7日,容百科技盘中跌破26.62元的发行价。11月11日,杰普特在上市的第8个交易日,跌破43.86元的发行价,收于43元,较发行价下跌约1.96%。

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